索菱股份董事长弟弟泄密 知情人内幕交易亏损23万(3)

　　索菱股份拟收购帝显电子100%股权的事项属于《证券法》第六十七条第二款第(二)项规定的“公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定”，在信息公开前属于《证券法》第七十五条第二款第(一)项规定的内幕信息。该信息不晚于2017年4月21日形成，公开于2017年8月15日。萧某参与对帝显电子的考察，不晚于2017年4月21日知悉该内幕信息，为内幕信息知情人。

　　“吴幸光”证券账户：2017年5月2日买入“索菱股份”38,000股，成交金额1,280,980.00元；5月10日、11日合计买入“索菱股份”137,500股，成交金额4,600,946.00元；2017年5月12日卖出“索菱股份”200股，成交金额6,630.00元。

　　“吴幸宗”证券账户：2017年5月12日，吴幸光平安银行账户理财资金赎回3,000,000元并转至“吴幸宗”资金账户。同日,该证券账户买入“索菱股份”90,000股，成交金额2,986,009.00元。

　　“陈文生”证券账户：2017年5月11日，吴幸光平安银行账户赎回理财资金2,500,000元，吴幸光兴业银行账户赎回理财资金500,000元，并转至“陈文生”资金账户。2017年5月11日、12日，该证券账户合计买入“索菱股份”90,200股，成交金额3,000,043.00元。

　　“陈岐生”证券账户：2017年5月12日买入“索菱股份”30,000股，成交金额995,354.00元。

　　“吴幸光”等4个证券账户在交易“索菱股份”时由吴幸光控制使用。2017年8月15日，上述4个证券账户将此前买入的“索菱股份”全部卖出，共亏损232,678.66元。

　　第一，吴幸光控制使用的“陈文生”证券账户2013年3月20日发生最后一笔股票交易后，直至2017年5月2日重新登陆启用。证券账户重新启用时间与内幕信息形成、变化时间基本一致。第二，吴幸光控制使用的“陈文生”证券账户于2017年5月11日转入大额资金购买“索菱股份”，“吴幸宗”证券账户于2017年5月12日转入大额资金购买“索菱股份”。资金变化与获悉内幕信息的时间基本一致。第三，吴幸光与萧某于2017年4月22日通线日，“吴幸光”证券账户买入“索菱股份”。吴幸光与萧某于2017年5月9日通线个证券账户继续大举买入“索菱股份”。买入涉案股票时间与获悉内幕信息的时间基本一致。第四，吴幸光内幕信息公开前买入“索菱股份”与买入其他股票的交易习惯不同。第五，吴幸光对其内幕信息公开前买入涉案股票的行为无合理解释。第六，吴幸光在“索菱股份”复牌当日即将所有涉案股票全部卖出。综上，吴幸光在内幕信息公开前交易“索菱股份”的行为明显异常且无合理解释。

　　以上事实有相关证券账户交易终端信息、证券账户资料、银行账户资料、相关人员询问笔录及情况说明、交易所相关数据信息等证据证明。

　　我局认为，索菱股份拟收购帝显电子100%股权的事项属于《证券法》第六十七条第二款第(二)项规定的“公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定”，在信息公开前属于《证券法》第七十五条第二款第(一)项规定的内幕信息。该信息不晚于2017年4月21日形成，公开于2017年8月15日。萧某参与对帝显电子的考察，不晚于2017年4月21日知悉该内幕信息，为内幕信息知情人。2017年4月22日，吴幸光与萧某电话联系并会面，获悉内幕信息。

　　在内幕信息公开前，吴幸光利用“吴幸光”等4个证券账户累计买入385,700股，买入金额12,863,332.00元，2017年8月15日全部卖出，亏损232,678.66元。吴幸光的上述行为，违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定，构成《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条的规定，我局决定：对吴幸光处以20万元的罚款。

　　上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(******银行：中信银行总行营业部，账号：0162，由该行直接上缴国库)，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局和我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。